与多个内幕信息知情人多次联络接触 张炯内幕交易杉杉股份被罚没有人294万

0元。经买入所计算上述买入获利734，598.97元。

（三）张炯买入杉杉股份公司股票与骗局文档总体相符合，且不能重申合理说明

张炯在骗局文档脆弱而政府的上述买入与骗局文档的产生、变化、官方网站间隔时间一致，总体相符合，买入行为轻微持续性。自2020年5同年20日骗局文档产生后，张炯一直与多名骗局文档令计划有直接联系带入，6同年3日杉杉股份执行长办公代表大会决通过本次根本性投资关系人并送达通知6同年7日出席代表大会董事会、董事会透过议决，张炯就在6同年4日、5日适用汉某颖金融机构银行业帐户内经费近全额分散套现杉杉股份公司股票共计65，000股。

上述不当真实情况，有系统性医务人员询问笔录、系统性情况下说明、代表大会纪要、天涯社区聊天预览、通讯记录、金融机构银行业帐户样本资料及买入流水、银行业银行业帐户样本资料、IP及MAC等买入终端电子设备文档、买入所协查样本等结论确实，足以认定。

我局认为，张炯的上述行为违犯了《金融机构法》第五十条、第五十三条的订明，构成《金融机构法》第一百九十一条第一款所述的骗局买入行为。

张炯在询问笔录以及张炯与其代理人在答辩及辩解材料中提出：

其一，不认可结论材料第四卷和第五卷系统性询问笔录的关连性。

其二，从未利用骗局文档，具合理说明。一是此之前杉杉股份股票比较低；二是湖北杉杉能源科技股份有限Corporation业绩很好，可能会很好地促进杉杉股份的股票，2020年6同年份，由于国内传染病得到合理压制，杉杉股份所处的上新能源从业医务人员受到影响文档分散发生，发展之前景向好。自己综合股票、Corporation业绩、市场需求及外交政策等情况下而暂时套现。为此，提供了2020年3同年31日上海市人民政府暂时上新能源车增加收入/免税购置税外交政策拉长2年的官方网站报道等3项结论，以确实从业医务人员大多受到影响文档。

其三，买入行为不存在轻微持续性。张炯以之前也买入过杉杉股份公司股票，此次套现杉杉股份公司股票虽然比例较之末期轻微可视，但此之前套现杉杉股份的营业额只占银行业帐户存款总额的45.51% ，且不存在卖出理财其产品、募捐所有可用经费透过分散买入。

其四，张炯已经向事件调查部门真实情况辩解真实情况，将案涉买入得来上交杉杉股份。为此，提供了银行业转账电子回执和收据等2项结论。

综上，请认定张炯的买入行为不构成骗局买入，不给以违法行为或者从轻、缓解罚。

我局认为：

第一，结论材料第四卷和第五卷河东街道、河东街道华、郑某刚、吴某等人系统性询问笔录能够鲜为人知骗局文档的产生过程、骗局文档令计划以及张炯与其中骗局文档令计划有直接联系和带入，和本案具关连性。

第二，张炯买入杉杉股份公司股票与骗局文档总体相符合，且从未合理说明。2020年3同年中旬至5同年底，杉杉股份股票处于10.5朝时11.2元两者之间，6同年4日、5日张炯以平均价格11.96元套现，其说明不合理；张炯称自己综合股票、Corporation业绩、市场需求及外交政策等其他利于诱因而透过的此次买入，但最终提供充分的结论应以予确实。例如，其称上海市人民政府上新能源车增加收入以及免税购置税外交政策拉长2年的暂时，2020年3同年31日暂定，归属于官方网站文档，对投资者都是受到影响文档，张炯此时从未套现杉杉股份公司股票，而是在骗局文档脆弱而政府与多名骗局文档令计划多次直接联系带入，6同年3日杉杉股份执行长办公代表大会决通过本次根本性投资关系人并送达都于周日出席代表大会董事会、监事代表大会决通知，张炯就在其后年终2日亦即文档官方网站之前2个周二放量套现杉杉股份公司股票。选择时点精准，买入间隔时间与直接联系、带入间隔时间和骗局文档产生间隔时间总体相符合，其以股票较低、Corporation业绩很好、外交政策受到影响等官方网站文档作为本次买入的说明不具合理性。

第三，张炯买入杉杉股份公司股票行为轻微持续性。经费适用特别，2020年5同年11日至本次买入之前，汉某颖金融机构银行业帐户现金经费为1元，持有招商金融机构“天添利”其产品营业额920，716.13元。张炯6同年4日、5日两日偿还银行业帐户内“天添利”其产品778，107.51元，占银行业帐户内“天添利”其产品存款的84.5%，并且近全额适用套现杉杉股份公司股票，具冲锋动用银行业帐户内存款套现的特征。套现比例和额度特别，张炯两天套现杉杉股份公司股票65，000股，估值额度777，500元，持仓占利是71.82%，套现杉杉股份公司股票比例和额度轻微比以往可视，符合放量分散套现的特征。张炯称套现杉杉股份公司股票营业额与其银行业帐户存款总额占比不较高，从未募捐所有可用经费透过买入，没法论断买入行为轻微持续性。

第四，张炯将本次买入得来上交杉杉股份，我局已在罚转告之前纳入案件情况下综合重上新考虑。

综上，我局对张炯及其代理人的辩解发表意见不予采纳。

根据当事人不当行为的真实情况、性质、情节与社会危害程度，依据《金融机构法》第一百九十一条第一款的订明，我局暂时：查封张炯不当得来734，598.97元，个人财产2，203，796.91元罚。

上述当事人应以自接获本罚暂时书都未15日内，将罚没款汇交中国金融机构监督管理委员会开户银行业：中信银行业北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的帐单凭证复印件送中国金融机构监督管理委员会云南监管局备案。当事人如果对本罚暂时上告，可在接获本罚暂时书都未60日内向中国金融机构监督管理委员会申请行政复议，也可在接获本罚暂时书都未6个同年内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼之前夕，上述暂时不停止执行。

云南证监局

2021年11同年30日

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